公安机关与工商部门联合执法案例分析及风险防范158

近年来，随着国家对违法犯罪行为打击力度的不断加大，以及对市场经济秩序规范化的重视，公安机关与工商部门（现市场监管部门）联合执法的情况日益增多。这种联合执法模式，有效整合了公安机关的侦查权和工商部门的监管权，对打击经济犯罪，维护市场秩序起到了显著作用。然而，这种联合执法也存在一些值得关注的问题，需要企业充分了解并做好风险防范。

一、公安机关与工商部门联合处罚的常见情形

公安机关与工商部门联合处罚，通常针对的是涉嫌犯罪的经济行为，例如：
生产、销售假冒伪劣商品：此类案件中，公安机关主要负责侦查犯罪行为，查处制假售假团伙，追究刑事责任；工商部门则负责查处违法经营行为，没收违法所得，处以罚款等行政处罚。
非法集资：公安机关主要负责侦查非法集资犯罪活动，追究犯罪嫌疑人的刑事责任；工商部门则负责查处非法经营活动，对相关企业进行处罚，并进行风险提示。
商业贿赂：公安机关负责侦查受贿、行贿等犯罪行为，追究刑事责任；工商部门则可以对相关企业进行行政处罚，例如吊销营业执照等。
传销：公安机关负责侦查组织、领导传销活动等犯罪行为，追究刑事责任；工商部门负责查处传销行为，对参与传销的企业或个人进行处罚。
偷税漏税：情节严重的偷税漏税行为，公安机关可以介入侦查，追究刑事责任；工商部门则可以对企业进行行政处罚，并进行税务稽查。

在这些案件中，公安机关和工商部门往往会进行证据共享、信息互通，形成合力，共同打击违法犯罪行为。公安机关的侦查结果，也常常成为工商部门进行行政处罚的重要依据。

二、联合执法的法律依据

公安机关与工商部门（现市场监管部门）联合执法，并非随意而为，而是有法可依的。相关的法律法规主要包括：《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《市场监管总局关于印发〈市场监管领域行政执法与刑事司法衔接工作规范〉的通知》等。这些法律法规明确规定了公安机关和工商部门（市场监管部门）各自的职责权限，以及双方在联合执法中的合作机制。

三、企业如何防范公安局与工商局联合处罚的风险

面对日益严厉的监管，企业需要加强合规经营，积极防范风险：
完善内部管理制度：建立健全财务制度、产品质量管理制度、合同管理制度等，规范经营行为，避免违法违规。
加强员工培训：对员工进行相关的法律法规培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。
选择正规的供应商和合作伙伴：避免与生产、销售假冒伪劣产品或从事其他违法犯罪活动的企业合作。
认真履行纳税义务：按时足额缴纳税款，避免因偷税漏税受到处罚。
及时了解相关政策法规：关注国家相关法律法规的修订和变化，及时调整经营策略，确保合规经营。
建立健全财务管理制度：确保财务记录真实、完整、准确，方便税务机关的检查。
加强合同管理：签订合同要规范、完整，避免合同漏洞，减少合同纠纷。
建立风险预警机制：及时发现和处理经营中的风险，避免风险升级。

四、结语

公安机关与工商部门（市场监管部门）联合执法是打击违法犯罪，维护市场秩序的重要手段。企业只有加强自身合规管理，才能有效规避风险，避免遭受联合处罚。在经营过程中，企业应始终坚持合法合规的经营原则，切勿心存侥幸，以身试法。一旦出现问题，应积极配合调查，争取从轻处罚。 同时，企业也应积极寻求专业法律和财务咨询，获得及时有效的帮助。

2025-05-20

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