2017工商业处罚程序剖析，企业合规必备！381

2017年工商行政管理总局发布了新的《工商行政管理处罚程序规定》（以下简称《处罚程序》），于2017年7月1日起施行。《处罚程序》对工商行政管理处罚的立案、调查、听证、处罚决定、执行等各个环节进行了全面规范，明确了行政相对人的权利、义务和程序规则，提升了工商行政管理处罚的透明度和公正性，对维护市场秩序和保护经营者合法权益具有重要意义。## 立案阶段

《处罚程序》规定，工商行政管理机关在收到举报、发现违法行为或者根据其他线索发现可能存在违法行为时，应当及时立案调查。立案应当制作立案告知书，告知行政相对人立案的理由、依据以及权利义务。行政相对人有权在收到立案告知书之日起7日内，向作出立案决定的机关申请听证。## 调查阶段

工商行政管理机关立案后，应当及时进行调查。调查应当全面、客观、公正，收集与违法行为相关的证据。行政相对人有权查阅、复制证据材料，并可以聘请律师或者其他代理人协助调查。在调查过程中，行政相对人可以提供证据、提出申辩，也可以要求工商行政管理机关调取证据。## 听证阶段

在调查终结后，工商行政管理机关应当告知行政相对人听证的权利。行政相对人自收到听证告知书之日起7日内，可以向作出听证决定的机关申请听证。听证应当公开进行，由行政相对人、利害关系人、工商行政管理机关的负责人以及其他有关人员参加。听证中，行政相对人可以陈述申辩意见，提出证据，质证，并可以申请传唤证人、调取证据。工商行政管理机关应当听取行政相对人的意见，并对听证笔录和证据材料进行审查。## 处罚决定阶段

听证终结后，工商行政管理机关应当根据调查和听证的情况，作出处罚决定。处罚决定应当载明违法事实、处罚依据、处罚种类、处罚金额等内容。行政相对人自收到处罚决定书之日起60日内，可以向作出处罚决定的机关申请行政复议，也可以向人民法院提起行政诉讼。## 执行阶段

处罚决定生效后，工商行政管理机关应当及时执行。行政相对人应当自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，工商行政管理机关可以采取强制执行措施，包括查封、扣押、冻结财产等。行政相对人对强制执行不服的，可以向人民法院提起行政诉讼。## 企业合规建议

《处罚程序》的实施，为企业合规提出了更高的要求。企业应当加强内部合规管理，建立健全内部控制制度，规范经营行为，防范违法风险。具体建议如下：* 建立完善的内部合规体系：企业应当建立专门的合规部门或聘请外部合规顾问，制定合规手册、行为准则等规范性文件，对企业经营活动进行全面合规管理。
* 加强员工合规培训：企业应当定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。
* 建立举报制度：企业应当建立健全的举报制度，鼓励员工举报违法违规行为。
* 定期开展合规检查：企业应当定期开展内部合规检查，发现和整改合规风险。
* 聘请专业律师或合规顾问：对于重大合规问题，企业应当及时聘请专业律师或合规顾问，提供专业指导和支持。

2025-01-03

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